爱建证券领5张监管措施书 两营业部资管计划多宗违规

网站首页 > 综合 > 爱建证券领5张监管措施书 两营业部资管计划多宗违规

爱建证券领5张监管措施书 两营业部资管计划多宗违规

时间:2019-11-15 13:50:28 来源:网络整理 作者:匿名 热度:4127℃

北京9月25日电中国经济网——中国证监会网站昨日发布了《浙江省证监局关于爱建证券有限公司(以下简称“爱建证券”)行政监管办法的五项决定》。

其中,印发给爱建证券杭州富春路证券营业部的《行政监管办法决定》显示,经调查,浙江证监局发现,在证券公司集体资产管理计划下,爱建证券杭州富春路证券营业部在开展销售业务过程中存在以下问题:一是营业部员工向投资者承诺,确保其资产本金不流失,收入最低;二是合规管理人员从事销售工作;第三,它没有注意到短期内个人投资者多重风险承受能力评估的不一致结果。第四,在个人投资者签字确认的适宜性评价结果确认中,不检查产品的投资品种和投资者的适宜性评价结果。第五,个人投资者留下的合同中没有填写“签署日期”。

上述行为反映出爱建证券杭州富春路证券营业部集体资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十三条的规定。 《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》(中国证监会公告2016年第13号)第三条和《证券公司内部控制指引》(中国证监会公告2003年第260号)第十三条。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条和《证券期货机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第十二条,浙江证监局责令爱建证券杭州富春路证券营业部纠正上述问题,并满足以下要求:爱建证券杭州富春路证券营业部应开展全面整改工作。 梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,有效提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违法行为。 爱建证券杭州富春路证券营业部应当在2019年9月30日前向浙江证监局提交书面报告,由浙江证监局组织验收。

爱建证券嘉兴谢西街证券营业部行政监管办法决定显示,近期爱建证券嘉兴谢西街证券营业部出售的集体资产管理计划呈现套现风险,引发投资者集体来信来访。经调查,浙江证监局发现爱建证券嘉兴谢西街证券营业部证券公司集体资产管理计划销售过程中存在以下问题:一是部分投资者在支付集体资产管理计划前未签订合同、风险披露声明、风险容忍度问卷或确认适宜性评估结果等材料;第二,一些投资者没有在合同中填写“签署日期”。

上述行为违反了爱建证券关于集合资产管理计划销售业务的内部规定。反映出爱建证券嘉兴解溪证券营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务。违反《证券公司客户资产管理业务管理办法》(中国证监会令第93号)第三条的规定。

根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,浙江证监局责令爱建证券嘉兴谢西街证券营业部纠正上述问题,满足以下要求:爱建证券嘉兴谢西街证券营业部应开展全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,有效提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违法行为。爱建证券嘉兴谢溪街证券营业部应当在2019年9月30日前向浙江证监局提交书面报告,浙江证监局将组织检查验收。

此外,其他三名相关人员已收到该决定。发给于长青一方的《行政监督办法决定》表明,于长青一方作为当时爱建证券杭州富春路证券营业部的负责人,对营业部的上述违规行为负有责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,浙江省证监局决定对俞长青一方采取监督管理措施。于长青现在被要求于2019年9月26日上午10: 00将有效身份证件带到浙江证监局进行监管会谈。

向当事人沈建昌发出的《行政监督办法决定》表明,当事人沈建昌作为当时爱建证券嘉兴谢西街证券营业部的负责人,对营业部的上述违法行为负有责任。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,浙江省证监局决定对沈建昌一方采取监督管理措施。沈建昌现在被要求于2019年9月26日上午10点将有效身份证件带到浙江证监局进行监管会谈。

向委托人金燕李发出的行政监管措施决定表明,经调查,浙江证监局发现委托人金燕李作为合规经理从事市场营销,并向投资者承诺确保其资产本金不流失,并在出售证券公司集体资产管理计划过程中获得最低收入。

上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(中国证监会令第93号)、《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》(中国证监会公告2016年[第13号)第三条和《证券公司合规管理暂行规定》(中国证监会公告2008年[第30号)第六条。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、《证券期货机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第十二条和《证券公司合规管理试行规定》第二十六条,浙江证监局决定对当事人金燕李采取行政监督措施。现要求当事人金燕李在2019年9月26日上午10点将有效身份证件带到浙江证监局进行监管会谈。

甲方金燕李于2015年11月至2017年6月在爱建证券工作,其违规行为与上述决定中提及的违规行为一致。因此,他暂时被纳入此次爱建证券违规的行政监管范围。

据中国经济网记者询问,爱建证券于2002年经中国证监会批准成立,并于2006年10月完成增资扩股。目前,注册资本为11亿元。本公司是浦东新区人民政府金融控股平台陆家嘴金融发展有限公司(以下简称“陆家嘴金融”)的控股公司。公司总部位于上海,在上海、深圳、厦门、宁波、嘉兴、重庆、北京、广西等大中城市设立了16个证券营业部。,员工总数超过500人。

其中,陆家嘴金融是上海陆家嘴金融贸易区发展有限公司(以下简称“陆家嘴”,600663.sh)的全资子公司,持有爱建证券51.14%的股份,是最大股东。上海爱建集团有限公司(以下简称“爱建集团”,600643.sh)持有40.45%的股份,是第二大股东。

2015年9月7日,当事人于长青获得爱建证券普通证券业务资格。到目前为止,有关方面于长青仍在爱建证券工作。

2004年5月10日,沈建昌一方获得爱建证券普通证券业务资格。迄今为止,客户沈建昌仍在爱建证券工作。

当事人金燕·李于2015年11月24日取得爱建证券的证券业务一般资格,并于2017年6月19日离开爱建证券。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条规定:从事客户资产管理业务的证券公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,遵循公平正义的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突。

从事客户资产管理业务的证券公司应当充分了解客户,对客户进行分类,遵循风险匹配原则,向客户推荐合适的产品或服务,禁止误导客户购买不符合其风险承受能力的产品或服务。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》第三十三条规定:从事客户资产管理业务的证券公司不得有下列行为:

(a)挪用客户资产;

(2)向客户承诺确保其资产本金不会损失或获得最低收入;

(三)以欺诈或者其他不正当手段误导或者引诱客户的。

(四)资产管理业务与其他业务相结合;

(五)自营账户与资产管理账户之间或者不同资产管理账户之间的交易,以转移资产管理账户的损益为目的,损害客户利益的;

(六)利用被管理的客户资产为第三方谋取不正当利益,转移利益;

(七)自营业务先于资产管理业务交易,损害客户利益的;

(八)以利用客户资产进行不必要的证券交易为目的获取佣金或者其他利益的;

(九)内幕交易和市场操纵;

(十)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条规定,证券公司、资产托管机构和促进机构的高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员违反本办法规定的,中国证监会及其派出机构应当根据不同情况,采取监督谈话、责令其停止职权、认定其为不适当人选等行政监督措施。

证券公司、资产托管机构、推广机构及其高级管理人员、直接负责的高管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法权益的,应当依法承担民事责任。

《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条规定,证券公司、资产托管机构和促进机构违反本办法规定的,应当根据不同情况采取责令改正、责令增加内部合规检查次数、责令处置相关人员、暂停业务等行政监管措施。

《证券期货经营机构私募资产管理业务经营管理暂行规定》(证监会公告[2016年第13号)第三条规定,证券期货经营机构及相关销售机构不得违反规定出售资产管理计划,不得进行不当宣传、误导投资者、以任何方式向投资者承诺本金不流失或承诺最低回报,包括但不限于以下情况:

(1)资产管理合同和销售资料中有零风险、有保证收入、无忧无虑本金等包含保本和收益保护内涵的表述。;

(二)资产管理计划名称中含有“保本”字样;

(三)私下与投资者签订回购协议或承诺书等文件,直接或间接承诺资本保全和收益保护;

(四)向投资者口头或通过短信、微信等方式承诺保本和收入保护;

(五)向不符合条件的投资者出售资产管理计划,明知投资者实质上不符合合格投资者标准,但仍确认出售,或者通过分拆转让资产管理计划的股份或收益权、直接或间接为投资者提供短期贷款等方式变相突破合格投资者标准。;

(六)单个资产管理计划的投资者人数超过200人,或者同一资产管理人为单个融资项目设立多个资产管理计划,突破变相投资者人数限制的;

(七)通过报纸、广播、电视、互联网等公共媒体、讲座、报告、分析会议等方式,通过通知、传单、短信、微信、博客、电子邮件等载体向特定对象宣传特定产品,但证券期货业务组织和销售机构通过设立特定对象认定程序的官方网站和客户等互联网媒体宣传推广特定注册对象的除外;

(八)出售资产管理计划时,未如实、准确、完整披露资产管理计划的交易结构、各方权利义务、收入分配内容、委托第三方提供服务、关联交易等信息;

(九)在资产管理计划完成备案手续前参与公开或私募发行股票;

(十)向投资者公布资产管理计划的预期收益率;

(十一)夸大或片面宣传产品,夸大或片面宣传资产管理计划管理人员和产品管理人员、投资管理人员等过往业绩,未充分揭示产品风险,投资者认购的资产管理计划未签订风险披露和资产管理合同。

《证券期货机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第十二条规定,中国证监会及其派出机构依法对证券期货机构私募股权管理业务进行监督管理。违反本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、发出警告函、责令改正、暂停相关业务等行政监管措施。并采取监督谈话、发出警告信、识别不适当人选等行政监督措施。致相关负责人员。依法应当受到行政处罚的,应当依照法律法规实施行政处罚;涉嫌犯罪的,应当依法移送司法机关,追究刑事责任。

《证券公司内部控制指引》(证监发字〔2003〕260号)第十三条规定,证券公司应当根据自身环境和经营特点,建立清晰合理的组织结构,建立严格有效的业务监控三道防线:重要一线岗位双重、双重、双重责任的防线,相关部门与相关岗位之间的制衡和监督防线。 独立监督检查部门全面实施对各业务、部门、分支机构和岗位的监控、检查和反馈。

《证券公司合规管理试行规定》(证监会公告2008年[第30号)第六条规定,证券公司董事会、监事会和高级管理层应当依照法律、法规和公司章程履行合规管理职责,并对公司合规管理的有效性负责。

证券公司各部门、分支机构负责人应当加强对本部门、分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理,并对本部门、分支机构合规性管理的有效性负责。

证券公司全体工作人员应当熟悉与其执业相关的法律、法规和标准,积极识别和控制执业合规风险,并对执业合规负责。

《证券公司合规管理试行规定》第二十六条规定,证券公司未能有效实施合规管理,内部控制不完善,或者发生违法行为的,应当依法对公司及其负责董事、高级管理人员和其他人员采取监管措施或者追究法律责任。

合规总监支持或者纵容公司违法行为,或者无正当理由不按照规定履行制止和报告职责的,应当依法采取监管措施或者追究法律责任。

以下是原文:

关于对爱建证券有限公司杭州富春路证券营业部采取纠正措施的决定

杭州富春路证券营业部爱建证券有限公司:

经调查,我局发现贵司营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题:一是贵司营业部员工向投资者承诺,确保其资产本金不流失,收入最低;二是合规管理人员从事销售工作;第三,它没有注意到短期内个人投资者多重风险承受能力评估的不一致结果。第四,在个人投资者签字确认的适宜性评价结果确认中,不检查产品的投资品种和投资者的适宜性评价结果。第五,个人投资者留下的合同中没有填写“签署日期”。

上述行为反映出你部对集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条和第三十三条的规定。 《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》(中国证监会公告2016年第13号)第三条和《证券公司内部控制指引》(中国证监会令2003年第260号)第十三条。 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条和《证券期货机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》第十二条的规定,我局责令你们营业部纠正上述问题,并满足以下要求:你们营业部应当开展全面整改工作。 梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,有效提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违法行为。

你们销售部应在2019年9月30日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

关于对爱建证券股份有限公司嘉兴谢溪街证券营业部采取责令改正措施的决定

嘉兴谢溪街证券营业部爱建证券有限公司:

最近,你们销售部出售的集体资产管理计划带来了兑现风险,并引发了投资者的集体来信来访。经调查,我局发现贵司在出售证券公司集体资产管理计划过程中存在以下问题:一是部分投资者在支付集体资产管理计划前未签订合同、风险披露表、风险承受问卷或适用性评估结果确认表等材料;第二,一些投资者没有在合同中填写“签署日期”。

上述行为违反了爱建证券有限责任公司关于集合资产管理计划销售业务的内部规定,反映出你部对集合资产管理计划销售业务的内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的规定。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十七条的规定,我局已责成你们营业部纠正上述问题,并满足以下要求:你们营业部应开展全面整改工作,梳理和完善资产管理计划等金融产品销售业务流程,切实提高合规管理水平,完善内部控制,严格规范员工行为,采取有效措施杜绝违法行为。

你们销售部应在2019年9月30日前向我局提交书面报告,我局将组织检查验收。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

关于对于长青采取监管谈话措施的决定

于长青:

经调查,我局发现爱建证券股份有限公司杭州富春路证券营业部(以下简称营业部)在证券公司集体资产管理计划销售过程中存在以下问题。首先,业务部员工向投资者承诺,确保他们的资产本金不会损失,并获得最低收入。二是合规管理人员从事销售工作;第三,它没有注意到短期内个人投资者多重风险承受能力评估的不一致结果。第四,在个人投资者签字确认的适宜性评价结果确认中,不检查产品所属投资品种和客户的适宜性评价结果。第五,个人投资者留下的合同中没有填写“签署日期”。

上述行为反映出营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能勤勉尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条、第三十三条的规定。 《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》(证监会公告2016年[第13号)第三条和《证券公司内部控制指引》(证监会公告2003年[第260号)第十三条。

作为当时业务部门的负责人,您应对业务部门的上述违规行为负责。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,我局决定对您的监管谈话采取监督管理措施。您现在需要在2019年9月26日上午10: 00将您的有效身份证件带到我局进行监督会谈。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

关于对沈建昌采取监管谈话措施的决定

沈建昌:

爱建证券有限公司嘉兴谢溪街证券营业部(以下简称“营业部”)出售了一项存在套现风险的集体资产管理计划,引发了投资者的集体来信来访。经调查,我局发现营业部在开展证券公司集合资产管理计划销售业务过程中存在以下问题:一是部分投资者未在支付集合资产管理计划前签署合同、风险披露声明、风险承受能力问卷或适宜性评价结果等材料;第二,一些投资者没有在合同中填写“签署日期”。上述行为违反了爱建证券有限公司关于集合资产管理计划销售业务的内部规定,反映出营业部集合资产管理计划销售业务内部控制不完善,未能尽职尽责地为客户服务,违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(证监会令第93号)第三条的规定。

作为当时业务部门的负责人,您应对业务部门的上述违规行为负责。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条的规定,我局决定对您的监管谈话采取监督管理措施。您现在需要在2019年9月26日上午10: 00将您的有效身份证件带到我局进行监督会谈。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

关于金燕李监管谈话办法的决定

金燕·李:

经调查,我局发现你是从事市场营销的合规经理,在出售证券公司集体资产管理计划的过程中,你向投资者承诺确保其资产本金不会流失,并获得最低收入。

上述行为违反了《证券公司客户资产管理业务管理办法》(中国证监会令第93号)、《证券期货经营机构私募股权管理业务经营管理暂行规定》(中国证监会公告2016年[第13号)第三条和《证券公司合规管理暂行规定》(中国证监会公告2008年[第30号)第六条。根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第五十六条、《证券期货经营机构私募股权管理业务管理暂行规定》第十二条和《证券公司合规管理试行规定》第二十六条,我局决定对您的监管谈话采取行政监管措施。现要求您于2019年9月26日上午10: 00携带有效身份证件到我局进行监管会谈。

对监督管理措施不服的,可以在收到本决定之日起60日内向中国证监会申请行政复议,也可以在收到本决定之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不得中止。

浙江证监局

2019年9月18日

资料来源:中国经济网

密切关注通化顺金融微信公众号(ths518),获取更多金融信息

秒速赛车下注 山东11选5开奖结果 pk10投注网 湖北11选5投注


------分隔线----------------------------


声明:本站登载此文出于互联网,并不意味着本站赞同其观点或证实其描述
文字和内容未经本站证实,对本文以及其中全部或者部分内容、文字的真实性、完整性、及时性本站不作任何保证